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证券协会

  (1)依法维护会员合法权益,向监管机构、政府部门及其他相关机构反映会员的建议和要求

  (2)为会员提供服务,组织投资者教育,开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作,推动行业创新发展

  (3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员执业行为,维护行业秩序,调解会员之间、会员与投资者之间的业务纠纷,推动行业诚信建设、树立合规经营理念,对违反法律法规或者本团体章程的,按照规定给予纪律处分

  (4)受监管机构委托制定执业标准和业务规范,对从业人员实施资格考试和资格管理,组织业务培训

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